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两成人员未通过期货公司高管人员资质测试

发布时间:2020-03-26 14:45:19 阅读: 来源:搅拌站除尘器厂家

《第一财经(微博)日报》记者昨日从中国期货业协会(下称“中期协”)了解到,在上周刚刚结束的第22期期货公司高管任职资质测试中,实际参加人数为85人,合格人数为68人,有两成测试人员未能顺利通过测试,本次测试对象为期货公司拟任董事长、监事长、独立董事、总经理、副总经理以及首席风险官。

根据中期协此前公布的《期货公司高级管理人员资质测试工作指引》(下称《指引》),申请期货公司董事长、独立董事、监事会主席和期货公司经理层人员任职资格的人员须通过测试。

根据《指引》,测试包括笔试和面试两部分。笔试测试重点为期货市场有关法律法规及规范性文件和期货等金融基础知识,以及期货公司经营管理知识、高管职责、行为准则、净资本、保证金管理等;面试采取半结构化测试形式,由测试专家组按照规定标准评分,重点考察参加测试的人员的法规掌握情况、业务水平和管理能力和领导素质。

一位期货行业研究人士对本报记者表示:“期货市场是一个高风险的市场,尤其是对于任职高管而言,必须熟悉期货市场的法律法规以及金融知识,否则任职高管很难成为一个合格的高管。”

《指引》还明确指出,参加测试的人员笔试和面试必须同时及格,其中有任何一门未通过者,均为不合格。连续两次测试不合格者,自第二次测试结果公布之日起一年内不得申请参加测试。

根据证监会此前公布的《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(下称《办法》),申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,申请材料必须包含资质测试合格证明。

上述研究人士还指出,由于目前国内期货公司规模分化严重,期货公司高管业务素质也良莠不齐,而提高高管任职水平是做强做大期货公司的必要条件之一。

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